12家券商两融事情违规效实及处罚主意(表)|券

  新浪网讯 1月16日音耗,据证监会[微落]官方微落音耗,往昔日证监会畅通牒2014年第四博狗公司融资类事情即兴场反节情景。共拥有12家券商存放在两融事情违规效实,证监会区别给出产处罚主意。

  以下是12家券商两融事情违规效实及处罚主意汇尽:

  券商

  效实

  处罚主意

  中信证券

  违规为届期融资融券合条约展期,受度过处理仍不矫正,且触及客户数较多

  暂停新开融资融券客户信誉账户3个月

  海畅通证券

  违规为届期融资融券合条约展期,受度过处理仍不矫正,且触及客户数较多

  暂停新开融资融券客户信誉账户3个月

  国泰君装置

  违规为届期融资融券合条约展期,受度过处理仍不矫正,且触及客户数较多

  暂停新开融资融券客户信誉账户3个月

  招商证券

  向不快宜环境的客户融资融券、违规为届期融资融券合条约展期

  责令限期矫正

  广发证券

  向不快宜环境的客户融资融券、违规为届期融资融券合条约展期

  责令限期矫正

  装置信证券

  违规为客户与客户之间融资活触动供便当

  责令添加以外面部台规反节次数

  中投证券

  向不快宜环境的客户融资融券且触及客户数较多

  责令添加以外面部台规反节次数

  民生证券

  向不符台环境的客户融资融券

  缓急示

  广州证券

  向不符台环境的客户融资融券

  缓急示

  新时代证券

  违规为届期融资融券合条约展期

  缓急示

  齐全鲁证券

  违规为届期融资融券合条约展期

  缓急示

  银河证券

  违规为届期融资融券合条约展期

  缓急示

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